合规与监管.

我们的工作 — 我们处理政府调查和执法辩护，包括 SEC、DOJ 欺诈科、FTC、CFIUS、OFAC 以及跨境同步调查。第一份传票到达前的几个月往往决定案件走向，因此我们会尽早介入。

服务范围 — 证券、会计和信息披露相关的 SEC 执法事项；针对管理人员和企业的 DOJ 大陪审团辩护；CFIUS 与国家安全审查；FCPA、OFAC 制裁及出口管制；以及 SEC、DOJ 与境外监管机构之间的协同应对。

工作方式 — 以受律师保密特权保护、并设有不放弃特权安排的内部审查为基础，在统一透明的事实记录上与监管机构沟通。目标是在责任理论固化前影响其方向，并从同步程序初现时就为董事和高管安排独立法律支持。

近期事项 — 代表一家纽约证券交易所上市软件公司的前首席执行官应对收入确认相关的 SEC 与 DOJ 同步调查。DOJ 决定不起诉，SEC 以不涉及欺诈的条件结案，未施加高管任职禁令，也无需承认违法。